光大证券遭警示:光大证卷风险警示权限测评多少分通过

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1、光大证券遭警示:光大证卷风险警示权限测评多少分通过

跟最近的创业板新规有关,在券商风险测评时间超过两年的,券商应让客户重新进行风险测评,建议你在网上重新做一遍或到券商柜台更新,暂时不更新不会影响账户操作。

2、光大证券遭警示:光大证券因员工凑钱代客买产品遭警示了吗?

近日,证监会上海监管局对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函,因该营业部违规代销非公募产品,六名员工凑钱代客买产品。

警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。

证监会上海局表示上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,所以对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

同时,证监会上海局因此对该营业部总经理鲁剑和分管该营业部的高级管理人员董捷出具警示函。

《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规自2017年7月1日起施行。

光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构,《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来,中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。

光大证券股份有限公司创建于1996年,是由中国光大(集团)总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司,是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。

经营范围主要有证券(含境内上市外资股)的代理买卖;代理证券的还本付息、分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券(含境内上市外资股)的承销与保荐(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问);客户资产管理;直接投资业务;中国证监会批准的其他业务。

3、光大证券遭警示:光大证券为何遭警示?

证监会上海监管局近日对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部出具警示函,因该营业部违规代销非公募产品,六copy名员工凑钱代客买产品。

警示函显示该营业部在代销非公开募集产品的过程中,存在以下问题:投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确,未告知其后果,也未拒绝向其销售产品。

证监会上海局表示上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,zd所以对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

同时,证监会上海局因此对该营业部总经理鲁剑和分管该营业部的高级管理人员董捷出具警示函。

《证券期货投资者适当性管理办法》是为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益而制定的法规自2017年7月1日起施行。

光大证券并不是唯一因为投资者适当性管理而吃罚单的机构,《投资者适当性管理办法》实施的这十个月来,中信银行、国海证券、国都证券、中信建投、张家港农村商业银行等机构的分支机构等都因此栽过跟头。

以上内容来自:搜狐财经

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