证券法案例:证券法案例分析 关于股票的 (财富大大地送)

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1、证券法案例:证券法案例分析 关于股票的 (财富大大地送)

首先要说一句,不是证券zhidao交易所,是证券公司,因为个人不具备直接在证券交易所开立账户的权利,只能通过证券公司的交易席位进行交易。能为张某办理开户手续的,只能是证券公司,所以和这件案例相关的是证券公司,和证券交易所完全没有关系。

其次,按照现在的证券法规,个人在证券公司开立证券账户进行交易,证券公司有义务核实个人资料,如果个人资料不符合条件,或是不完整的,证券公司不能为其开立账户。在这个案例中,张某并未年满18岁,没有个人身份证,资料不符合条件,而证券公司为其开立账户,违反了证券法的规定,在这个案例中承担主要责任,但是否全额赔款,还必须视具体情况而定

p.s. :那内位叫图灵的右手的,宪法管这个吗?这个例子只涉及证券法,没满18岁本身就没有正式身份证,容你拿你参加中考的那个临时身份证去证券公司开个户试试?要是能开你告诉我是哪家营业部,我不相信那家会不顾合规调查给你开这个户。请不要想当然好不好,我就是券商的,就算你有1000万,现在为了冲股指期货资格,害怕证监会严查,绝对没有人会顶风作案的。

2、证券法案例:这是篇美国证券法的案例(3),能帮我翻译一下么

证券交易委员会制定此项法令,是为禁止回应者在违反法案第五条的未登记和未免除的证券(?专百业词汇)的交易中使用邮件和其他跨州商业的手段。地方法院裁定该禁令无效(60f supp. 440),第五巡回法院同意该裁度决(151 f 2d 714)。由于一份诉状宣称巡回法院的判决与联邦和美国决议相左,并在该法令下提知出了一种新颖而未经批准的测验,我们同意移送诉讼文件。委员会则认为该测验在行政上是不可行的。

大部分事实已经得到了保证。回应者道w.j.howey公司和howey-in-the-hills服务公司是佛罗里达州的公司,其控制和管理直接普通。前者在佛罗里达湖县版拥有大片的柑橘地。在过去的数年中,它每年大约要种500英亩的地,长成的树林一半留归己用,一半供给公众以“给予我们额外的财政发展”。后者权是一家培育和种植许多这种树的公司,其业务也包括了收获并进行营销。

3、证券法案例:证券法案例分析(要求:根据《证券法》的规定,一一指出本案中的违法事实)

1:赵某又与钱某,孙某犯了“操纵证券价格罪”

《证券法》第七百十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

(二度)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交问易价格或者证券交易量;

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

(四)以其他手段操纵证券市场。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

2:a公司不能未经过董事会和股东大会同意挪用生产经营答为用途的银行贷款买卖股票

3:a公司就算买卖股票也应该用以自己名义开立的证券帐户

4:“a公司致函本报向社会公告收购b上市公司股票”这是一种邀约,应该先向证券监督管理委员会、交易所,证券指定披露报纸网站发出、刊登,再由他们向其他媒体发布,已经违反信息披露规定

5:赵某为了替版公司赚更多的钱,在并不具备收购b公司条件的情况下,致函某报,某报未经核实即登载权于头版头条:他和某报涉嫌违法传播虚假内幕信息

以上违反的全部是《证券法》中的内容

4、证券法案例:1. 证券法案例分析 案例:某股份有限公司董事会根据公司的实际情况,决定以发行债券的方式向社会筹集资金

1、是。内幕交易的主体要件:

本罪的主体为特定主体,是知悉内幕信息的人,即内幕人员。所谓内幕人员,是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。依本条第3款及《证券法》第68条的zd规定,内幕人员是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,版或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:

1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;

2、持有公司百分之五以上股份的股东;

3、发行股票公司的控股公司的高级管理人员;

4、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;

5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;

6、由于法定职责而参与证券交易的权社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员;

7、国务院证券监督管理机构规定的其他人员,

2、构成内幕交易罪。符合内幕交易罪的构成要件。

5、证券法案例:1. 证券法案例分析 甲公司、乙有限公司、丙公司、丁有限公司集中资金,利用627个个人股票账户及3个法人股

上述四家公司的行为属于操纵市场和法人以个人名义开立账户的法律禁止的交易

行为。

《证券法》第知71条规定:“禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险:

(1)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵道

证券交易价格;

(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有

的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;

(3)以自己为交易对象专,进行不转移所有权的自买自卖以影响证券交易量

,(4)以其他方法操纵证券交易价格。”

《证券法》第属74条规定:“在证券交易中,禁止法人以个人名义开立账户,买卖证券。

《证券法》第80条规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。”

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